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招商銀行13項違法被罰沒3429萬元 10名責任人被罰

2023-01-02 13:30:10 來源：臺海網(wǎng)

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央行網(wǎng)站近日公布的行政處罰公示（銀罰決字【2022】1-11號）顯示，招商銀行股份有限公司存在13項違法行為類型，被中國人民銀行警告，沒收違法所得5.692641萬元，罰款3423.5萬元。?

招商銀行的違法行為類型為：?

1.違反賬戶管理規(guī)定；?

2.違反清算管理規(guī)定；?

3.違反特約商戶實名制管理規(guī)定；?

4.違反支付機構備付金管理規(guī)定；?

5.違反人民幣反假有關規(guī)定；?

6.占壓財政存款或者資金；?

7.違反國庫科目設置和使用規(guī)定；?

8.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；?

9.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；?

10.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；?

11.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶；?

12.違反個人金融信息保護規(guī)定；?

13.違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。?

侯偉榮（時任招商銀行股份有限公司交易銀行部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反清算管理規(guī)定；2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對侯偉榮警告，罰款12.5萬元。?

莊東燕（時任招商銀行股份有限公司零售金融總部副總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反清算管理規(guī)定；2.違反特約商戶實名制管理規(guī)定；3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；4.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國人民銀行對莊東燕警告，罰款14.5萬元。?

劉加隆（時任招商銀行股份有限公司信用卡中心總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反特約商戶實名制管理規(guī)定；2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對劉加隆警告，罰款8.5萬元。?

鐘德勝（時任招商銀行股份有限公司公司金融總部總裁兼戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對鐘德勝警告，罰款7.5萬元。?

夏樣芳（時任招商銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行對夏樣芳警告，罰款7.5萬元。?

武越（時任招商銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對武越罰款2.5萬元。?

姜然[時任招商銀行股份有限公司首席客戶經(jīng)理（一級）]對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對姜然罰款2.5萬元。?

陳晨（時任招商銀行股份有限公司同業(yè)客戶部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對陳晨罰款1萬元。?

唐芳（時任招商銀行股份有限公司零售金融總部總經(jīng)理助理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；2.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國人民銀行對唐芳罰款2萬元。?

楊法德（時任招商銀行股份有限公司公司金融總部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國人民銀行對楊法德罰款1萬元。?

以下為原文：?

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）

標簽：招商銀行中國人民銀行