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富國(guó)銀行:美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就未經(jīng)授權(quán)通訊記錄的留存合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查

來(lái)源:界面新聞


(資料圖片僅供參考)

彭博2月22日?qǐng)?bào)道,富國(guó)銀行表示,美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在調(diào)查其對(duì)員工在未經(jīng)授權(quán)通訊應(yīng)用程序中聊天記錄的留存情況,這是又一家銀行被卷入這場(chǎng)已導(dǎo)致超20億美元罰款的行業(yè)監(jiān)管行動(dòng)中。

富國(guó)銀行周二在監(jiān)管文件中披露,美國(guó)證券交易委員會(huì)和商品期貨交易委員會(huì)在進(jìn)行此項(xiàng)調(diào)查。富國(guó)銀行表示,他們正在調(diào)查公司“是否遵守將與業(yè)務(wù)溝通有關(guān)并通過(guò)未經(jīng)授權(quán)電子信息渠道發(fā)送的的通訊記錄留存下來(lái)的要求”。

標(biāo)簽: 美國(guó)證券交易委員會(huì)

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