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因基金違規(guī) 紐約梅隆銀行(BK.US)被愛(ài)爾蘭處以創(chuàng)紀(jì)錄罰款

2022-03-24 21:40:10 來(lái)源：英為財(cái)情

紐約梅隆銀行(BK.US)的一個(gè)子公司被愛(ài)爾蘭央行處以創(chuàng)紀(jì)錄的罰款，并因違反外包基金管理服務(wù)規(guī)則以及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供“不準(zhǔn)確和不完整的信息”而受到譴責(zé)。

愛(ài)爾蘭央行在一份電子郵件聲明中稱，該行因16項(xiàng)監(jiān)管違規(guī)行為，對(duì)BNY Mellon Fund Services(Ireland)DAC處以1078萬(wàn)歐元(1180萬(wàn)美元)的罰款。該公司承認(rèn)這些違規(guī)行為發(fā)生在2013年7月至2019年12月之間。

央行執(zhí)法部門主管Seana Cunningham表示：“對(duì)紐約DAC的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其整個(gè)外包框架存在系統(tǒng)性弱點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)一再未能解決，紐約梅隆銀行即使在意識(shí)到其外包安排存在進(jìn)一步問(wèn)題后，也未能本著權(quán)宜之計(jì)、透明度和公開(kāi)性采取行動(dòng)?！?/p>

愛(ài)爾蘭央行表示，這是迄今為止對(duì)愛(ài)爾蘭基金服務(wù)提供商處以的最大一筆罰款。

紐約梅隆銀行表示：“BNY Mellon Fund Services(Ireland)DAC對(duì)未能滿足愛(ài)爾蘭央行對(duì)外包基金管理活動(dòng)和相關(guān)監(jiān)管活動(dòng)的監(jiān)管要求和期望深表遺憾。目前已采取必要措施，糾正導(dǎo)致這些漏洞的缺陷。我們?nèi)匀粓?jiān)定不移地專注于證明我們履行了監(jiān)管義務(wù)，是一個(gè)強(qiáng)大和值得信賴的合作伙伴?！?/p>

違規(guī)行為包括:

1. 在開(kāi)始新的外包安排之前沒(méi)有獲得中央銀行的批準(zhǔn)，

2. 未能監(jiān)測(cè)和評(píng)估服務(wù)提供商的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)，

3. 一再未能確保高級(jí)工作人員在公布最終資產(chǎn)凈值之前完成、簽署和標(biāo)注日期，

4. 在進(jìn)行外包前未通知客戶。

標(biāo)簽：